что такое необходимое наследование по римскому праву

Покровский И.А. История римского права

§ 81. Необходимое наследование

Признание свободы завещательных распоряжений ставит на очередь вопрос о том, может ли эта свобода быть безграничной. Дело в том, что часто после завещателя остаются лица, которые были особенно близки к нему (например, дети, родители), которые, быть может, принимали участие в создании его благосостояния и которые даже при жизни имели право требовать от него известной поддержки (содержания, alimentatio). Полное забвение этих лиц в завещании и предоставление наследства помимо них какому-нибудь лицу, совершенно постороннему, может казаться несправедливостью. Вследствие этого многие законодательства, допуская свободу завещаний, устанавливают в то же время известные ограничения в интересах таких особенно близких к завещателю лиц. Право этих лиц на известное непременное участие в наследовании и носит название необходимого наследования.

В истории римского права такое необходимое наследование известно уже от самых древних времен и проходит через всю историю, выливаясь в два различных типа.

Правило это является бесспорным отголоском глубокой старины. Мы говорили выше о том, что в древнейшее время члены familia еще при жизни отца считались как бы собственниками общесемейного имущества и потому в случае его смерти не столько получали наследство, сколько приобретали свободу распоряжения имуществом, которое уже раньше принадлежало им. Весьма вероятно, что и в Риме, как у других народов, завещание допускалось сначала (то есть разрешалось народным собранием) лишь при отсутствии собственных детей. Если же дети были, то назначение наследником лица постороннего могло быть оправдано перед comitia calata только такою или иною негодностью их (предосудительным поведением и т.д.). В случае наличности уважительных причин устранение их от наследства являлось лишением принадлежащих им прав, для чего необходимо было получить определенную санкцию народного собрания в виде exheredatio. Назначение постороннего наследника без такой exheredatio, при молчании закона на этот счет (praeteritio), было немыслимо: молчанием нельзя лишить прав.

С течением времени, по мере того как подлинная законодательная роль народных собраний в деле завещаний падала и превращалась в простую формальность, описанное реальное значение exheredatio стиралось. Но она все же сохранилась как некоторое формальное требование, обращенное к завещателю. Никакого реального контроля над exhere-datio уже не существует, особенно с того момента, когда появилось testamentum per aes et libram, но все же требуется, чтобы paterfamilias, назначая наследником постороннее лицо, предварительно и определенно лишил sui heredes наследства. Сохранению этого формального требования, вероятно, способствовало соображение психологического характера: поставленный перед необходимостью определенно заявить, что он лишает своих детей наследства, завещатель серьезнее отнесется к вопросу и, быть может, еще раз его передумает.

Преторский эдикт не только воспринял, но даже расширил формальное необходимое наследование, причем он и здесь понятие sui заменил понятием liberi: эксгередированы должны быть и emacipati. При этом для всех liberi мужского пола нужна exheredatio nominatim, и только для женщин достаточна exheredatio inter ceteros. Если в завещании не исполнено одно из этих условий, то хотя завещание и не считается недействительным, но претор дает bonorum possessio contra tabulas testa-menti[917]. Liberi получают свои законные доли, однако, кроме тех, которые были эксгередированы (в этом отношении завещание сохраняет свою силу). Побочные распоряжения в завещании (назначение опеки, отдельные выдачи в пользу родителей или детей завещателя) остаются действительными.

Наконец Юстиниан еще более усилил требования к завещаниям этой стороны: установив, что exheredatio может быть, как и institutio, совершена в любых выражениях, он предписал, однако, чтобы все нисходящие без различия пола были эксгередированы nominatim.

Но это средство было не всегда возможно: hereditatis petitio могли предъявлять только те из близких лиц, которые являлись цивильными наследниками; она была недоступна, например, для детей эманципированных. Ввиду этого рядом с центумвиральным порядком в период империи возник другой: лица обойденные могли жаловаться магистратам extra ordinem, причем жалоба эта носила название querela inofficiosi testamenti. Когда впоследствии центумвиральный суд исчез и весь процесс приобрел характер extraordinaria cognitio, querela inofficiosi testamenti сделалась единственным средством для осуществления материального необходимого наследования, но она сама впитала в себя многие правила, выработавшиеся ранее в центумвиральном суде.

Так установилось в римском праве материальное необходимое наследование, причем ближайшие нормы его были долгое время недостаточно ясными и определенными: многое решалось свободным усмотрением судов. Лишь постепенно это наследование приобрело более определенные юридические очертания.

Теми близкими лицами, которые могли претендовать на непременное получение из наследства, были признаны десценденты и асценденты завещателя, а также его братья и сестры, однако последние лишь при том условии, если в завещании им была предпочтена persona turpis[919]. Право на querela inofficiosi tastamenti принадлежит, впрочем, не всем этим лицам, а только тем из них, которые были бы in concreto наследниками по закону: следовательно, например, если есть десценденты и асценденты одновременно, право на необходимое наследование имеют только первые.

О братьях и сестрах новелла 115 не упоминает, и потому относительно их остается в действии старое право: если им не оставлено portio debita и вместо них наследником назначена persona turpis, они имеют querela inofficiosi testamenti.

§ 82. Приобретение наследства

В этом отношении римское право от самого начала различало два вида наследников.

Кроме sui, в таком же положении находится и раб завещателя, который в завещании отпускается на волю и назначается наследником: он также есть heres domesticus, ибо принадлежал к дому покойного; он также есть heres necessarius, так как делается наследником ipso jure без возможности отказа от наследства: такой отказ обозначал бы и отказ от свободы, что недопустимо.

[914] Titius, filius meus, exheres esto – «мой сын Тиций да не будет наследником». (Пер. ред.)

[915] Ceteri ceteraeque exheredes sunto – «остальные да не будут наследниками». (Пер. ред.)

[916] Testamentum rumpitur agnatione postumi – «завещание рушится родством постума». (Пер. ред.)

[917] Bonorum possessio contra tabulas testamenti – «владение наследством вопреки завещанию». (Пер. ред.)

[918] Quasi non sanae mentis fuerunt, ut testamentum ordinarent – «будто были не в здравом уме, что составили такое завещание». (Пер. ред.)

[919] Persona turpis – лицо, утерявшее гражданскую честь или ее не имеющее в силу позорных занятий (актер, сводник, проститутка). (Прим. ред.)

[920] Officium pietatis – «обязанность благочестия». (Пер. ред.)

[921] Querela inofficiosae donationis, inofficiosae dotis – право необходимого наследника подать иск, направленный на отмену совершенного наследодателем при жизни дарения (или назначения приданого), если это необходимо для дополнения обязательной доли. (Прим. ред.)

[922] Domestici heredes – «домашние наследники». (Пер. ред.)

[923] Sui et necessarii heredes – свои необходимые наследники. (Прим. ред.)

[924] Hereditas damnosa – ущербное наследство. (Прим. ред.)

[925] Jus tollere non potest – претор не может устранять цивильное право. (Прим. ред.)

[926] Bonorum possessio – владение имуществом. (Прим. ред.)

[927] Cum libertate – с отпущением на свободу. (Прим. ред.)

[928] Heredes voluntarii – добровольные наследники. (Прим. ред.)

[929] Quod me Maevius heredem instituit, eam hereditatem adeo cernoque – «поскольку Мэвий назначил меня наследником, я решаюсь на принятие наследства». (Пер. ред.)

[930] Titius heres esto cernitoque in diebus proximis centum, quibus scies poterisque. Quodni ita creveris, exheres esto. Tunc Maevius heres esto – «пусть Тиций будет наследником и решится на принятие наследства в течение ближайших 100 дней, в течение которых узнает и сможет. Если решишь иначе, будет лишен наследства. Тогда Мэвий будет наследником». (Пер. ред.)

[931] Heres substitutus – «добавочный наследник». (Прим. ред.)

[932] Interrogatio in jure – обязывающий вопрос истца по поводу какого-либо существенного факта, на который ответчик должен был недвусмысленно ответить. (Прим. ред.)

[933] Adire hereditatem или repudiare – вступить в права наследования или отказаться от него. (Прим. ред.)

[934] Auctoritas tutoris – приказ отца для подвластного и приказ опекуна для несовершеннолетнего. (Прим. ред.)

[935] Caducum – выморочные. (Прим. ред.)

Источник

Необходимое наследование в римском праве

Понятие необходимого наследования. Свобода завещательных рас­поряжений может столкнуться с интересами семьи наследодателя; может притти в противоречие с воззрениями господствующего класса на социально целесообразное назначение имуществ после смерти их обладателей. Отсюда — мысль об ограничении свободы завещаний, практическим выражением которой служит институт необходимого наследования.

Признав уже в древнейшее время принцип свободы завещания, римское право в то же время создало и институт необходимого наследования.

Ограничения свободы завещательных распоряжений в древнейшем римском праве. Древнейшее ограничение свободы завещательных распоря­жений заключалось в том, что sui heredes, которые, как уже сказано, и при жизни paterfamilias признавались как бы общими с ним собственниками его имущества, должны были быть или назначены наследниками или лишены наследства прямым распоряжением наследодателя. Наследодатель должен был их aut instituere aut exheredare. Назначение постороннего наследника при умолчании о sui heredes не допускалось. Filius familiae долженбылбытьис­ключен nominatim: Titius filius meus exheres esto. Остальные — дочери, вну­ки — могли быть исключены и общей фразой — inter ceteros (Гай. 2.127,128). Если эти требования не были соблюдены, завещание было недействительно, полностью или отчасти. Оно было недействительно полностью, если praeteritio, т.е. умолчание, касалось filius familiae. Оно было недействительно отчас­ти, если praeteritio была допущена в отношении кого-либо из других sui here­des: обойденный участвовал в наследовании вместе с наследниками, назначенными в завещании, получая свою законную долю (pars virilis), если назначенный наследник также принадлежал к числу sui, и половину наслед­ства, если наследником было назначено постороннее лицо.

Ограничения по преторскому праву. Преторский эдикт расширил это ограничение; по преторскому праву прямая exheredatio требовалась для всех liberi, в том числе и эманципированных, причем для всех liberi мужского по­ла должна была делаться nominatim, для женщин допускалось exheredatio inter ceteros. При несоблюдении этих правил tiberi получали bonorum possessio в размере своих законных долей. Однако те, которые были эксгередированы при praeteritio других, оставались эксгередированными.

По законодательству Юстиниана exheredatio, так же, как и institutio heredis, могла быть совершена в любых выражениях, но все нисходящие должны были эксгередироваться nominatim.

Обязательная доля. Соблюдение изложенных правил не давало, од­нако, гарантий интересов наследников по закону в смысле получения какой-либо доли в наследстве. Поэтому, в конце республики, когда устои семьи зна­чительно ослабли, сделаны были первые шаги в этом направлении. Центумвиральный суд, рассматривавший споры о наследствах, может быть под влиянием греческой практики, стал считать завещания, в которых бли­жайшие родственники устранялись от наследовании, хотя бы и путем фор­мально правильной exheredatio, составленными в не совсем здравом уме и, следовательно, не имеющими силы. Такое завещание признавалось наруша­ющим естественные родственные обязанности и называлось inofficiosum. Вследствие этого иски о наследстве (petitio hereditatis) со стороны обойден­ных наследников, удовлетворялись, как если бы не было вовсе наследников, назначенных в завещании.

Ввиду сложности правил о необходимом наследовании, Юстиниан сделал попытку их упростить. Согласно новелле 118 необходимыми наслед­никами стали признаваться восходящие и нисходящие; portio debita могла предоставляться этим необходимым наследникам в любой форме, хотя бы, например, и в форме дарения при жизни наследодателя. Однако в какой-ли­бо части portio debita они должны были назначаться наследниками. Это был honor institutionis, который мог, однако, принести необходимому наследнику и существенную имущественную выгоду в случаях, когда действовало ius adcrescendi (п. 265). Exheredatio и лишение portio debita могли иметь место лишь по основаниям, точно перечисленным в законе как для восходящих, так и для нисходящих.

Источник

Наследственное право

Понятие и виды наследования

Наследованием называется переход имущества умершего лица к одному или нескольким лицам. Центральным понятием наследования является преемство. Различают универсальное преемство и преемство сингулярное.

Универсальное преемство означает, что наследник, вступая в наследство, приобретает все имущество наследодателя как единое целое. К наследнику переходят как права, так и обязательства, входящие в наследство, причем даже такие, о существовании которых он и не знал. Весь этот совокупный объект частного права назывался наследственной массой.

При сингулярном преемстве лицо приобретает отдельные права, прежде принадлежащие наследодателю.

Наследование возможно было либо по завещанию, либо по закону. Римское право не допускало при наследовании после одного и того же лица перехода части наследства наследнику по завещанию, а другой части того же наследства — наследнику по закону.

В процессе наследования необходимо различать открытие наследства и вступление в наследство. Наследство открывается в момент смерти наследодателя. С открытием наследства для определенных лиц связано получение права приобрести наследство. Но они еще не становятся собственниками имущества наследодателя. Переход прав происходит только в момент вступления в наследство, когда наследник выражает волю принять наследство.

Последствия принятия наследства. Вступление в наследство могло быть совершено либо прямым выражением воли, либо самим поведением лица в качестве наследника, например, наследник взыскивает долги с должников наследодателя или оплачивает их кредиторам.

Вступая в наследство, наследник приобретает не только соответствующие права, но и становится ответственным по обязательствам наследодателя. Даже если наследство состояло почти из одних долгов, наследник отвечал за долги наследодателя как за свои собственные. Избежать этого наследник мог, только отказавшись от наследства.

При Юстиниане было установлено, что если наследник произведет опись и оценку наследственного имущества, то ответственность по долгам наследодателя ограничивалась размерами актива наследства. Причем, опись и оценка должны быть произведены не позднее 3-х месяцев с того дня, как наследник узнал об открытии наследства, с участием нотариуса, оценщика, кредиторов, легатариев. Эта льгота называлась beneficium inventarii.

Если у самого наследника было много долгов, кредиторы наследодателя могли потребовать отделения наследственного имущества от собственного имущества наследника с тем, чтобы наследственное имущество в первую очередь шло на удовлетворение кредиторов наследодателя, а лишь затем на кредиторов наследника. Эта льгота именовалась separationis.

Если наследство не было принято ни одним из наследников как по закону, так и по завещанию, наследство становилось выморочным. В древнейшем праве такое имущество считалось ничьим и могло быть захвачено любым желающим. С периода принципата выморочное имущество передавалось государству.

Наследование по закону

Исторически наследование пережило ряд этапов в своем развитии. Первоначально, в соответствии с характером римской семьи, все имущество после смерти главы семейства (paterfamilias) оставалось за агнатскими родственниками. Кровное родство юридического значения не имело. В связи с этим в более позднее время наследование по завещанию получило настолько широкое применение, что наследование по закону даже стало называться ab intestato, т. е. после лица, не составившего завещание.

По мере изменений в социально-экономическом укладе жизни римского общества, сопровождавшихся разложением агнатской семьи, происходит признание когнатского родства, т.е. родства по крови как основания для наследования по закону. Сначала это произошло в рамках преторского права, когда претор предоставлял новым наследникам владение наследственным имуществом (bonorum possessio). В императорский период две системы наследования — цивильная (hereditas) и преторская (bonorum possessio) начинают сближаться, старые принципы наследования изживаются, и в Новеллах Юстиниана новые принципы наследования получают окончательное признание.

Древнейшим видом наследственного преемства является наследование без завещания (ab intestalo), которое регулировалось законами XII таблиц и потому в дальнейщем называлось законным преемством (successio legitima).

Нормы законов, регулирующие наследство, исходили из семейной общности имущества и агнатского родства. В соответствии с этим первоочередными наследниками являлись непосредственно подвластные наследодателя.

Эти наследники назывались «своими» (hereder sui) и вместе с тем «необходимыми» (necessarii), в том смысле, что они получают наследство независимо от их воли принять наследство.

Если «своих» наследников не было, то к наследству призывался ближайший по степени родства агнатский родственник (agnatus proximus). Если же после наследования не оставалось и агнатов, то к наследованию призывались члены одного с наследником рода (genites). Однако этот вид наследственного преемства рано вышел из употребления и малоизвестен.

По мере ослабления значения агнатского родства претор стал допускать к наследованию и когнатских родственников. Владение наследственным имуществом (bonorum possesio) предоставлялось претором в зависимости от степени родства. Первоочередное право имели дети (liberi), в том числе и эмансипированные. Второю очередь наследников составляли лица, имевшие на это право по законам ХП таблиц, т.е. legitimi. В третью очередь могли наследовать кровные родственники до шестой степени включительно. Следующую, четвертую очередь наследников представляли переживший супруг — муж или жена.

Коренным образом наследование по закону было реформировано Новеллами Юстиниана (118 и 127). Первоочередное право наследования получили нисходящие родственники (сыновья, дочери, внуки и т.д.). Причем, нисходящий родственник более близкой степени родства совершенно исключал из наследования последующие степени. Однако, если лицо, через которое такой отдаленный родственник состоял в родстве с наследодателем, умирало до открытия наследства, то этот отдаленный родственник также призывался к наследству наряду с ближайшими степенями родства (например, внук умершего наследовал вместе с братьями и сестрами своего отца, если он умирал до открытия наследства). Такое наследование называлось по праву представления.

Наследование по праву представления не следует смешивать с так называемой наследственной трансмиссией. Наследники по праву представления являются наследниками не своего отца или матери, а самого наследодателя, в данном случае — деда.

Между нисходящими родственниками одной и той же степени родства наследство делилось в равной степени.

Вторая очередь наследников охватывала восходящих родственников: отца, мать, деда, бабку и т.д., а также полнородных братьев и сестер, детей ранее умерших братьев и сестер. Если наследовали только восходящие родственники, то наследство делилось по линиям отца и матери. При наличии восходящих родственников ближайшей степени родства более отдаленные к наследованию не призывались. Еели к наследству призывались одновременно восходящие и полнородные братья и сестры, то наследство делилось между ними поровну, in capita — поголовно.

Третью очередь законных наследников составляли полнородные братья и сестры и дети ранее умерших неполнородных братьев и сестер, наследующих по праву представления.

В четвертой очереди к наследованию призывались вес остальные боковые кровные родственники без ограничения степеней родства, причем, ближайшая степень исключала дальнейшую.

В последнюю очередь к наследованию призывался переживший супруг, если ни один из родственников четырех степеней родства не вступил в наследство. «Бедная вдова», не имеющая своего имущества или приданого, позволяющего жить соответственно ее социальному положению, имела право необходимого наследования, т. е. имела обязательную долю в 1 /4 наследства, а если детей было более трех, то равную с ними долю. Муж своим завещанием не мог лишить жену обязательной доли.

Если при наследовании лицами одинаковой степени родства один из призванных не приобретал своей доли наследства, она прирастала к долям других, одновременно призванных к наследству.

Наследование по завещанию

С признанием индивидуального характера собственности стало возможным определение судьбы вещей не только inter vivos (между живыми), но и mortis causa (ввиду смерти), т.е. посредством завещания. Согласно определению Ульпиана завещание — это правомерная фиксация нашего намерения, составленного в торжественной форме с тем, чтобы оно имело силу после нашей смерти. Однако завещанием (testamenlum) в римском праве признавалось не всякое распоряжение лица своим имуществом на случай смерти, а лишь такое, которое содержало назначение наследника. Классическое право требовало, чтобы такое назначение наследника содержалось в самом начале. Если в содержании завещания имелись исчерпывающие указания кому и в каких долях должно перейти имущество, но никто не был назван в распоряжении в качестве наследника, завещание не было действительным.

Наследник должен быть назначен лично завещателем ясно и точно, должно быть названо «определенное лицо», persona centra. К неопределенным наследникам первоначально относили постумов, т.е., лиц, зачатых при жизни наследодателя, но к моменту его смерти еще не родившихся, и юридических лиц. Но в позднем императорском праве и те и другие получили право быть наследниками.

Назначение наследника под условием допускалось, если условие имело отлагательный характер. В этом случае наследство открывается не в момент смерти наследодателя, а по наступлении условия. Отменительные условия в завещании не допускались. По римскому праву лицо, ставшее наследником, оставалось на положении наследника навсегда, а с наступлением отменительного условия привело бы к прекращению прав и обязанностей наследника. Отменительное условие в завещании считалось ненаписанным.

Также не допускалось назначение наследника с включением срока, безразлично — отменительного или отлагательного. При нарушении этого условия сроки считались ненаписанными. Возможно было подназначение наследника (substitulio), когда назначался как бы запасной наследник на случай, если первый по какой-либо причине не сделается наследником.

Иногда завещание возлагало (modus) на наследника выполнение каких-либо действий, использование имущества по определенному назначению, например, наследник должен был установить памятник на могиле наследодателя. В случае невыполнения наследником возможных обязанностей допускалось применение принуждения в административном порядке.

Не могли быть назначены наследниками по завещанию лица, не зачатые к моменту смерти завещателя, а также дети государственных преступников.

Для совершения завещания требовалась в момент его составления специальная способность — testamentifactio activa. Ее не имели недееспособные и лица, осужденные за некоторые преступления.

Древняя форма завещания, связанная с обрядом манципации, постепенно упрощалась. Но и во времена Юстиниана она оставалась достаточно сложной, требовавшей наличия семи свидетелей. Наряду с частной формой составления завещания предусматривалась и публичная либо занесением завещания в протокол суда или муниципального магистрата, либо путем передачи письменного завещания на хранение в императорскую канцелярию.

В древнейшую эпоху завещатель пользовался неограниченной свободой распоряжаться своим имуществом. Законы XII таблиц полагали: «Как распорядился домовладыка относительно своего имущества, так пусть и будет.» Со временем появились определенные ограничения завещательной свободы. Ряд наследников получили право на так называемую обязательную долю в наследстве, т.е. при составлении завещания им обеспечивалось получение определенного минимума из наследства. К числу необходимых наследников относились непосредственно подвластные, затем к ним добавились эмансипированные дети, родители. Завещание, не содержащее обязательной доли этих наследников, считалось недействительным. Основанием для лишения обязательной доли было покушение на жизнь и здоровье наследодателя, тяжкое оскорбление, чинение помех составлению завещания, отказ выкупить наследодателя из плена.

Легаты и фидеикомиссы

Завещатель мог предусмотреть в завещании, чтобы отдельные вещи из состава наследства доставались третьим лицам. Такое распоряжение называлось легатом (legatum) — завещательным отказом. Существенно, что легат составлялся ради выгоды легатария (отказопринимателя), а не для ухудшения положения наследника. Если отказ имел цель наказать наследника, он считался ничтожным. Именно в этом смысле Модестин толковал легат как дарение, оставленное посредством завещания. В качестве легатария могло быть только лицо, способное принимать наследство в свою пользу. Легатарий являлся преемником наследодателя в отдельном праве, а не части наследства, а потому получение легата не сопровождалось какой-либо ответственностью за долги наследодателя. Легат можно было оставить только в завещании, нельзя было возложить легат на наследника по закону.

Классическое право знало четыре вида завещательных отказов:

С помощью легата per vindieationem устанавливалось право собственности легатария на определенную вещь. В остальных случаях легатарию предоставлялось только право требовать от наследника исполнения воли наследодателя.

До начала II в. до н. э. завещатель мог распределить в виде отказов все наследственное имущество, оставив наследнику только пассив. Вследствие этого у наследников не было стимула принимать наследство. Под угрозу ставились интересы кредиторов.

В 204 г до н. э. закон Фурия запретил оставлять отказы лицам, не связанным кровным родством в пределах тесной степени родства, стоимостью более 1000 асеов. Но этих мер оказалось недостаточно. Наследодатель мог назначить множество мелких легатов и тем самым исчерпать наследство. Поэтому в 40 г до н. э. закон Фальцидия установил, что наследник не может получать менее 1/4 наследственной массы.

В практике нередко встречались случаи, когда легаты оставлялись без соблюдения форм цивильного завещания. В республиканский период такие распоряжения не пользовались юридической зашитой. Их исполнение было делом совести наследника, отсюда эти распоряжения стали именоваться поручениями совести — фидеикомиссами (fideicommissa). В период принципата фидеикомиссы получили исковую защиту. Первоначально фидеикомиссы приводили к сингулярному преемству, не связанному с ответственностью по долгам наследодателя.

Позднее было установлено, что наследник мог оставить за собой не менее четверти наследства. А лицо, получившее в качестве фидеикомисса не отдельное право, а долю в наследстве, в соответствующей доле несло ответственность и по долгам наследодателя.

Защита прав наследника от нарушения их третьими лицами

В случае если кто-либо оспаривал право наследника на наследство, например, действительность завещания, наследнику предоставлялся иск об истребовании наследства (hereditatis petitio), по своим условиям и последствиям аналогичный виндикационному иску.

Если же оспаривалось какое-либо из прав, входивших в состав наследства, то в распоряжении наследника имелись те же самые иски, какие были бы в распоряжении наследодателя.

Источник