что такое лицензионные требования и условия
Статья 9. Лицензионные требования и условия
Статья 9. Лицензионные требования и условия
1. Одним из обязательных лицензионных требований и условий при осуществлении лицензиатами лицензируемых видов деятельности является соблюдение законодательства Российской Федерации, экологических, санитарно-эпидемиологических, гигиенических, противопожарных норм и правил, а также положений о лицензировании конкретных видов деятельности.
2. В отношении лицензируемых видов деятельности, требующих для их осуществления специальных знаний, в лицензионные требования и условия могут дополнительно включаться квалификационные требования к соискателю лицензии и лицензиату, в частности квалификационные требования к работникам юридического лица или гражданину, являющемуся индивидуальным предпринимателем.
В отношении лицензируемых видов деятельности, требующих специальных условий для их осуществления, в лицензионные требования и условия могут дополнительно включаться требования о соответствии указанным специальным условиям объекта, в котором или с помощью которого осуществляется такой вид деятельности. В целях настоящего Федерального закона под объектами понимаются здание, сооружение, а также оборудование и иные технические средства, с помощью которых осуществляется лицензируемый вид деятельности.
Перечень дополнительных лицензионных требований и условий в отношении лицензируемого вида деятельности определяется положением о лицензировании конкретного вида деятельности.
Что такое лицензионные требования и условия
Статья 8. Лицензионные требования
1. Лицензионные требования устанавливаются положениями о лицензировании конкретных видов деятельности, утверждаемыми Правительством Российской Федерации.
С 01.03.2022 в ч. 2 ст. 8 вносятся изменения (ФЗ от 11.06.2021 N 170-ФЗ). См. будущую редакцию.
2. Лицензионные требования включают в себя требования к созданию юридических лиц и деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей в соответствующих сферах деятельности, установленные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на обеспечение достижения целей лицензирования, в том числе требования, предусмотренные частью 4.1 настоящей статьи.
(в ред. Федеральных законов от 25.06.2012 N 93-ФЗ, от 17.06.2019 N 148-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3. В перечень лицензионных требований с учетом особенностей осуществления лицензируемого вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности) могут быть включены следующие требования:
С 01.03.2022 в п. 1 ч. 3 ст. 8 излагается в новой редакции (ФЗ от 11.06.2021 N 170-ФЗ). См. будущую редакцию.
1) наличие у соискателя лицензии и лицензиата помещений, зданий, сооружений и иных объектов по месту осуществления лицензируемого вида деятельности, технических средств, оборудования и технической документации, принадлежащих им на праве собственности или ином законном основании, соответствующих установленным требованиям и необходимых для выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности;
2) наличие у соискателя лицензии и лицензиата работников, заключивших с ними трудовые договоры, имеющих профессиональное образование, обладающих соответствующей квалификацией и (или) имеющих стаж работы, необходимый для осуществления лицензируемого вида деятельности;
(в ред. Федерального закона от 02.07.2013 N 185-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3) наличие у соискателя лицензии и лицензиата необходимой для осуществления лицензируемого вида деятельности системы производственного контроля;
4) соответствие соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным федеральными законами и касающимся организационно-правовой формы юридического лица, размера уставного капитала, отсутствия задолженности по обязательствам перед третьими лицами;
С 01.03.2022 в п. 5 ч. 3 ст. 8 вносятся изменения (ФЗ от 11.06.2021 N 170-ФЗ). См. будущую редакцию.
5) иные требования, установленные федеральными законами.
(в ред. Федерального закона от 25.06.2012 N 93-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
4. К лицензионным требованиям не могут быть отнесены требования о соблюдении законодательства Российской Федерации в соответствующей сфере деятельности в целом, требования законодательства Российской Федерации, соблюдение которых является обязанностью любого хозяйствующего субъекта, требования к конкретным видам и объему выпускаемой или планируемой к выпуску продукции, а также требования к объему выполняемых работ, оказываемых услуг.
(в ред. Федерального закона от 25.06.2012 N 93-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.1. При осуществлении деятельности, указанной в пункте 6 части 1 статьи 12 настоящего Федерального закона, лицензионными требованиями наряду с требованиями, предусмотренными настоящей статьей, являются требования о соблюдении режима охраны помещений (территорий), используемых для осуществления такой деятельности, порядка учета защищенной от подделок полиграфической продукции, а также технических требований и условий ее изготовления, определенных федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим нормативно-правовое регулирование в сфере производства и оборота защищенной от подделок полиграфической продукции.
(часть 4.1 введена Федеральным законом от 25.06.2012 N 93-ФЗ)
Что такое лицензионные требования и условия
ЖК РФ Статья 193. Лицензионные требования
(введена Федеральным законом от 21.07.2014 N 255-ФЗ)
Перспективы и риски арбитражных споров. Ситуации, связанные со ст. 193 ЖК РФ
1. Лицензионными требованиями являются:
1) регистрация лицензиата, соискателя лицензии в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя на территории Российской Федерации. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, зарегистрированные на территориях иностранных государств, к осуществлению деятельности по управлению многоквартирными домами не допускаются;
1.1) отсутствие тождественности или схожести до степени смешения фирменного наименования соискателя лицензии или лицензиата с фирменным наименованием лицензиата, право которого на осуществление предпринимательской деятельности по управлению многоквартирными домами возникло ранее;
(п. 1.1 введен Федеральным законом от 31.12.2017 N 485-ФЗ)
(п. 2 в ред. Федерального закона от 29.07.2017 N 257-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3) отсутствие у должностного лица лицензиата, должностного лица соискателя лицензии неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики, за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления;
4) отсутствие в реестре лиц, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лицензия которого аннулирована, а также лиц, на которых уставом или иными документами лицензиата возложена ответственность за соблюдение требований к обеспечению надлежащего содержания общего имущества в многоквартирном доме и в отношении которых применено административное наказание в виде дисквалификации, индивидуальных предпринимателей, лицензия которых аннулирована и (или) в отношении которых применено административное наказание в виде дисквалификации, информации о должностном лице лицензиата, должностном лице соискателя лицензии;
5) отсутствие в сводном федеральном реестре лицензий на осуществление предпринимательской деятельности по управлению многоквартирными домами информации об аннулировании лицензии, ранее предоставленной лицензиату, соискателю лицензии;
(в ред. Федерального закона от 27.12.2019 N 478-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
(см. текст в предыдущей редакции)
6.1) соблюдение лицензиатом требований к размещению информации, установленных частью 10.1 статьи 161 настоящего Кодекса;
(п. 6.1 введен Федеральным законом от 28.12.2016 N 469-ФЗ)
7) иные требования, установленные Правительством Российской Федерации.
(п. 7 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 176-ФЗ)
2. Правительство Российской Федерации утверждает положение о лицензировании деятельности по управлению многоквартирными домами с указанием перечня грубых нарушений лицензионных требований.
(в ред. Федерального закона от 31.12.2017 N 485-ФЗ)
Глава 2. Лицензионные требования и условия
Глава 2. Лицензионные требования и условия
2.1. Устанавливаются следующие лицензионные требования и условия.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 4 июля 2016 г. N 4061-У подпункт 2.1.1 изложен в новой редакции
2.1.1. Соответствие собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
Информация об изменениях:
2.1.2. Наличие у соискателя и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.
Работа лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в лицензиате, не являющемся кредитной организацией, должна являться для него основным местом работы начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.
Информация об изменениях:
2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.
Информация об изменениях:
2.1.4. Соответствие учредителей (участников), а также лиц, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции органов управления, работников соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и нормативными актами Банка России.
Информация об изменениях:
2.1.5. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.
2.1.6. Принятие соискателем лицензии и лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии и лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).
2.1.7. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.
Информация об изменениях:
2.1.8. Наличие у соискателя лицензии бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года.
Информация об изменениях:
2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10 1-1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772), управлению указанным конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772). Указанные меры, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.
Информация об изменениях:
Лицензиат должен оценивать себя ежеквартально, определяя значения показателей деятельности по состоянию на последний календарный день квартала.
Лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 1-2 1 приложения к настоящему Положению.
Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов указанных сделок.
Каждый из объемов сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке за счет клиента, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.
Объем сделок за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей, отраженных в ежемесячной отчетности лицензиата, осуществляющего брокерскую деятельность:
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 2 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, должны определяться значения следующих показателей:
Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 2 1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей:
Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.
Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.
Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России N 577-П.
Лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 4 и 5 приложения к настоящему Положению.
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 4 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:
Информация об изменениях:
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 5 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:
Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 6 приложения к настоящему Положению, в порядке, предусмотренном для расчета величины 
абзацем одиннадцатым пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, 23 апреля 2018 года N 50864, без применения поправочного коэффициента.
Информация об изменениях:
в случае если лицензиатом определен один квартальный диапазон не менее чем в трех из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года, указанный квартальный диапазон является для него годовым диапазоном;
при отсутствии условия для определения годового диапазона, указанного в абзаце втором настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в двух кварталах, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года;
Лицензиат должен документально фиксировать и хранить не менее пяти лет документы, содержащие значения показателей деятельности, а также документы и информацию, на основе которых они были определены.
Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
на лицензиатов, осуществляющих деятельность форекс-дилера;
на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования, установленные Банком России к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в отношении лицензиатов, определивших хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, а также лицензионные требования и условия, установленные абзацами пятым и шестым подпункта 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами депозитарной деятельности, подпунктом 2.4.5 пункта 2.4 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Что такое лицензионные требования и условия
Глава 2. Лицензионные требования и условия
2.1. Устанавливаются следующие лицензионные требования и условия.
2.1.1. Соответствие собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
(пп. 2.1.1 в ред. Указания Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.1.2. Наличие у соискателя и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.
Работа лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в лицензиате, не являющемся кредитной организацией, должна являться для него основным местом работы начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.
(пп. 2.1.2 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.
(пп. 2.1.3 в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.1.4. Соответствие учредителей (участников), а также лиц, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции органов управления, работников соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и нормативными актами Банка России.
(в ред. Указаний Банка России от 17.12.2018 N 5013-У, от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.1.5. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.1.6. Принятие соискателем лицензии и лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии и лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).
2.1.7. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.
2.1.8. Наличие у соискателя лицензии бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года.
(пп. 2.1.8 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10.1-1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772), управлению указанным конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772). Указанные меры, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.
(пп. 2.1.9 в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Лицензиат должен оценивать себя ежеквартально, определяя значения показателей деятельности по состоянию на последний календарный день квартала.
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов указанных сделок.
Каждый из объемов сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке за счет клиента, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.
Объем сделок за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей, отраженных в ежемесячной отчетности лицензиата, осуществляющего брокерскую деятельность:
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 2 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, должны определяться значения следующих показателей:
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 2.1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей:
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России N 577-П.
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 4 и 5 приложения к настоящему Положению.
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 4 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(см. текст в предыдущей редакции)
В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 5 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 6 приложения к настоящему Положению, в порядке, предусмотренном для расчета величины Pi;j абзацем одиннадцатым пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, 23 апреля 2018 года N 50864, без применения поправочного коэффициента.
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(пп. 2.1.10 введен Указанием Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
в случае если лицензиатом определен один квартальный диапазон не менее чем в трех из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года, указанный квартальный диапазон является для него годовым диапазоном;
при отсутствии условия для определения годового диапазона, указанного в абзаце втором настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в двух кварталах, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года;
Лицензиат должен документально фиксировать и хранить не менее пяти лет документы, содержащие значения показателей деятельности, а также документы и информацию, на основе которых они были определены.
Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:
на лицензиатов, осуществляющих деятельность форекс-дилера;
на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования, установленные Банком России к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в отношении лицензиатов, определивших хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, а также лицензионные требования и условия, установленные абзацами пятым и шестым подпункта 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами депозитарной деятельности, подпунктом 2.4.5 пункта 2.4 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(пп. 2.1.11 введен Указанием Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, или деятельность форекс-дилера, и соискатель вышеуказанных лицензий обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.
(в ред. Указания Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.2.1. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета.
(в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Работник (специалист) по внутреннему учету может быть включен в состав подразделений, указанных в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 и пункте 2.7 настоящего Положения.
Требования абзаца первого настоящего подпункта не распространяются на клиентского брокера и профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с юридическим лицом договор на оказание услуг и (или) выполнение работ, которым предусмотрено ведение внутреннего учета этого профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.
(пп. 2.2.1 в ред. Указания Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.2.2. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.3. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, и соискатель указанной лицензии обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.
2.3.1. Наличие как минимум одного работника, к функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, для следующих лиц:
для соискателя лицензии;
Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста), к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, для лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению.
Для лицензиата, определившего в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью и (или) дилерской деятельностью, и (или) деятельностью по управлению ценными бумагами, и (или) деятельностью кредитной организации, обязательным также является наличие с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, структурного подразделения, к функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
В случае возложения на работников указанного структурного подразделения обязанности по осуществлению функций, не связанных с депозитарной деятельностью, лицензиат должен обеспечить разработку и реализацию мер по исключению конфликта интересов при осуществлении ими указанных функций, а также включить указанные меры во внутренние документы лицензиата в соответствии с подпунктом 2.1.9 пункта 2.1 настоящего Положения.
(пп. 2.3.1 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.3.2. Работники, указанные в подпункте 2.3.1 настоящего пункта, не должны занимать в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2.3.3. Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами.
(в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.4. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и соискатель указанной лицензии обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.
2.4.1. Наличие в головной организации и каждом филиале, в котором осуществляется ведение реестра владельцев ценных бумаг, как минимум одного работника (специалиста).
(пп. 2.4.1 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.4.2. Ведение реестра владельцев ценных бумаг вне места нахождения регистратора должно осуществляться только филиалами регистратора и при условии, что соответствующие функции закреплены в положении о таком филиале. Филиалы регистратора должны осуществлять прием документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистратором.
2.4.3. Обмен документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, между регистратором и его обособленными подразделениями, между регистратором и номинальными держателями ценных бумаг, между регистратором и его трансфер-агентами, а также обеспечение регистратором возможности обмена документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, с зарегистрированными лицами путем предоставления электронных сервисов удаленного доступа к услугам регистратора. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами.
2.4.4. Наличие основного и резервного комплексов программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации, и наличие системы резервного копирования и архивного хранения документов и информации реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронной форме с электронной подписью.
2.4.5. Наличие у лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, совета директоров (наблюдательного совета) с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, в случае если в течение календарного года до указанного определения у лицензиата был сформирован совет директоров (наблюдательный совет).
В случае если в течение календарного года до определения в качестве годового диапазона квартального диапазона, указанного в графе 5 приложения к настоящему Положению, лицензиат не сформировал совет директоров (наблюдательный совет), поскольку лицензионные требования и условия, установленные в отношении лицензиата абзацем первым настоящего подпункта, к нему были не применимы, лицензиат должен сформировать совет директоров (наблюдательный совет) и обеспечить его функционирование с 1 апреля по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению.
(пп. 2.4.5 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата.
(в ред. Указания Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.5.2. Наличие у соискателя и лицензиата руководителя структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 настоящего пункта.
Работа руководителя структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 настоящего пункта, в лицензиате должна являться для него основным местом работы начиная с тридцатого дня после дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии соискателю.
(пп. 2.5.2 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.6. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, устанавливаются следующие лицензионные требования и условия для лицензиата, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
2.6.1. Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
2.6.2. Наличие как минимум двух работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, указанного в подпункте 2.6.1 настоящего пункта), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
(в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, к институту развития как к соискателю лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиату, осуществляющему дилерскую деятельность, устанавливается лицензионное требование (условие) по наличию как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.
(п. 2.7 введен Указанием Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)